Председатель Управления по финансовому регулированию и надзору (FCA) был признан нарушившим правила организации по защите информаторов, раскрывая личность информатора старшим коллегам, согласно отчету, опубликованному сегодня. Расследование также выявило, что другой информатор столкнулся с аналогичным обращением.
Эти откровения о поведении Эшли Олдера были подробно изложены в отчете, составленном Ричардом Ллойдом, старшим независимым директором FCA.
Ллойд пришел к выводу, что хотя Олдер и не строго следовал политике защиты информаторов, его действия были признаны «разумными» с учетом его убеждения, что риск причинения вреда вовлеченным информаторам был минимален.
В отчете упоминалось, что второй информатор также выступил с жалобой после того, как первая была раскрыта в прошлом месяце, выражая опасения по поводу нарушения их права на анонимность.
Первый случай заключался в том, что Олдер переслал электронные письма от информатора — бывшего сотрудника FCA, уволенного в 2021 году за предполагаемое неправомерное поведение — содержащие имя информатора и конкретные опасения без редактирования, что глубоко расстроило этого человека.
Информатор явно запрашивал анонимность в предыдущей переписке с Олдером, ссылаясь на рекомендации FCA, которые утверждают: «Ваша личность не будет раскрыта без вашего согласия».
Как сообщается, Олдер дважды переслал нередактированные электронные письма другим чиновникам FCA, что вызвало опасения по поводу обработки конфиденциальной информации.
Согласно выводам Ллойда, Олдер полагал, что, делясь информацией с соответствующими коллегами, он обсуждает вопросы, о которых получатели уже осведомлены, стремясь получить советы и обеспечить надлежащее рассмотрение проблем, поднятых информаторами.
Ллойд отметил, что хотя Олдер не строго следовал протоколам политики — например, не получал согласие перед запросом внутренней юридической консультации — его намерения заключались в том, чтобы содействовать адекватным реакциям на жалобы.
Олдер, который занимает пост председателя FCA в течение 18 месяцев, подчеркнул свою приверженность обязанностям по защите информаторов, заявив, что это сложные ситуации, связанные с бывшими сотрудниками, которые поднимали множество вопросов в течение времени. Он выразил необходимость консультироваться с ограниченным количеством старших коллег, обеспечивая при этом конфиденциальность.
Юридические эксперты критиковали FCA за несоблюдение стандартов, которые она налагает на регулированные отрасли, подчеркивая серьезные последствия неправомерного раскрытия личностей информаторов. Примечательно, что FCA и Банк Англии ранее наложили штраф в размере 642,000 фунтов стерлингов на Джеса Стейли, бывшего CEO Barclays, за попытку выяснить личность информатора.
В ответ на эти выводы FCA объявила о пересмотре своей политики защиты информаторов и напомнила членам совета директоров и старшим менеджерам о существующих рекомендациях.
Понимание контекста
Расследование заявлений информаторов связано с определенными сложностями, особенно при попытках сохранить конфиденциальность. Председатель FCA, Эшли Олдер, столкнулся с трудностями, учитывая обязательство защищать личность информаторов.
Хотя Олдер был признан нарушившим эти правила, отчет Ллойда воздерживается от того, чтобы непосредственно называть его действия нарушением, утверждая, что он просто «не следовал букве закона», даже при этом описывая его действия как разумные. Сомнительно, что такая снисходительность будет проявлена к регулируемым фирмам, когда они отклоняются от выполнения правил.
Ожидается, что ситуация побудит пересмотреть кодекс поведения FCA в отношении информаторов, возможно, уточнив политики, чтобы гарантировать, что независимые директоры имели доступ к внутренним консультациям в подобных ситуациях в будущем.
