Шесть крупных кредитных рейтинговых агентств в США были оштрафованы на сумму более 49 миллионов долларов за небрежность в ведении официальных записей.
В этот список входят такие известные имена, как Moody’s Investors Services, S&P Global Ratings и Fitch Ratings, которые достигли соглашений с Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC).
Кроме этих агентств, в перечень также вошли HR Ratings de Mexico, AM Best Rating Services и Demotech.
SEC заявила, что все шесть агентств признали серьезные недостатки в своей способности управлять и хранить электронные коммуникации. Обратите внимание, что, помимо AM Best и Demotech, каждой компании потребуется сотрудничество с консультантом по соблюдению норм.
Учитывая критику, которой подвергались кредитные рейтинговые агентства после финансового кризиса 2008 года—особенно в отношении их неспособности распознать риски, связанные со сложными финансовыми инструментами и сектором субстандартного ипотечного кредитования—эти агентства работают над восстановлением своей репутации.
Согласно SEC, Moody’s и S&P заплатят по 20 миллионов долларов, в то время как Fitch согласился на сумму 8 миллионов долларов в рамках соглашения. AM Best внесет 1 миллион долларов, HR Ratings de Mexico выплатит 250 000 долларов, а штраф для Demotech составит 100 000 долларов.
Санджай Вадхва, заместитель директора управления принудительного исполнения SEC, подчеркнул, что неадекватное ведение записей создает серьезные проблемы, заявив: «Невозможность поддерживать и сохранять необходимые записи может затруднить работу сотрудников по обеспечению соблюдения обязательств и способность Комиссии к обеспечению подотчетности, часто за счет инвесторов.»
Вадхва также отметил, что SEC продолжит признавать усилия компаний, которые активно стремятся к соблюдению норм и помогают в проведении расследований.
